收藏 设为首页
主页 > 赛程 > 正文

证监会表露4宗ETF操纵案,5家机构被罚

  证监会近日宣布4份行政处分决定书,对4宗ETF操纵案作出处分,涉案5机构被罚。个中东海恒信操纵上证180生意型开放式指数基金(以下简称180ETF)一案查实,东海恒信在自己实践控制的账户之间停止180ETF生意,影响180ETF生意量,变相停止180ETF与响应成分股日内反转展转生意套利,获得正当好处。证监会充公东海恒信背法所得约1.35亿元,并处以1.35亿元罚款。

  证监会查明,2015年6月18日至7月30日时代,东海恒信控制12个账户组操纵上证180生意型开放式指数基金即180ETF,影响180ETF生意量,变相停止180ETF与响应成分股日内反转展转生意套利,正当获利1.35亿元。

  东海恒信的上述行动背犯了《证券法》第七十七条第一款第三项的规矩,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行动。时为东海恒信法定代表人、总经理史吏担负公司的单方面办理,为东海恒信上述背法行动直接担负的主管人员。时任东海恒信副总经理陈建国分担ETF套利营业,为东海恒信上述背法行动的其他直接义务人员。

  依据《证券法》规矩,证监会决定充公东海恒信背法所得约1.35亿元,并处以约1.35亿元罚款;算计被罚没2.7亿元。另外,对史吏赐与正告,并处以40万元罚款;对陈建国赐与正告,并处以30万元罚款。

  其余3宗案件分贝是华尔泰富操纵深证100生意型开放式指数基金(简称100ETF)案;泛涵投资操纵上证50生意型开放式指数基金(简称50ETF)案;北京礼一投资、深圳礼一投资操纵上证50生意型开放式指数基金案。

  在华尔泰富操纵深证100生意型开放式指数基金案中,2015年6月15日至7月31日,华尔泰富控制应用“千石成本-华尔泰富量化对冲1号资产办理计划”等3个账户,在自己实践控制的单一账户或账户间停止100ETF与响应成分股日内反转展转生意,影响100ETF生意量,获得正当好处。操纵时代华尔泰富,在实践控制的单一账户或账户之间停止100ETF生意,影响100ETF生意量,变相停止100ETF与响应成分股日内反转展转生意套利,正当获利约2063.43万元。

  依据《证券法》相干规矩,证监会决定充公华尔泰富背法所得约2063.43万元,并处以约2063.43万元罚款;算计罚没4126.86万元。另外,对两名背法行动直接担负的主管人员辨别赐与正告,辨别处以30万元罚款。

  在泛涵投资操纵上证50生意型开放式指数基金(简称50ETF)案中,证监会对泛涵投资处以100万元罚款;对陈支左赐与正告,并处以30万元罚款;对陈美花赐与正告,并处以30万元罚款。

  在北京礼一投资、深圳礼一投资操纵上证50生意型开放式指数基金案中,证监会对北京礼一投资、深圳礼一投资处以100万元罚款;对林伟健赐与正告,并处以30万元罚款。